廣東省發(fā)展改革委關(guān)于碳排放

配額管理的實(shí)施細(xì)則

 

　　（廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)2015年2月16日以粵發(fā)改氣候〔2015〕80號(hào)發(fā)布　自2015年3月1日起施行）

 

第一章　總　則

 

　　第一條　為加強(qiáng)和規(guī)范本省碳排放配額管理工作，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第17號(hào)令）、《廣東省碳排放管理試行辦法》（省政府第197號(hào)令）和我省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作實(shí)際，制訂本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條　本省行政區(qū)域內(nèi)控排企業(yè)和單位（以下簡(jiǎn)稱控排企業(yè)）、新建（含擴(kuò)建、改建，下同）項(xiàng)目企業(yè)、符合規(guī)定的其他投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者，其碳排放配額（以下簡(jiǎn)稱配額）的分配發(fā)放、清繳履約和交易等管理工作適用本細(xì)則。

　　第三條　本省配額管理堅(jiān)持以下原則：

　　（一）實(shí)現(xiàn)減排、促進(jìn)發(fā)展。通過實(shí)施碳排放配額管理，有效控制全省溫室氣體排放，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)節(jié)能降碳約束性指標(biāo)，推動(dòng)全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

　　（二）效率優(yōu)先、兼顧公平。根據(jù)本省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，綜合考慮排放企業(yè)行業(yè)基準(zhǔn)水平和歷史碳排放量，公平、合理地分配配額。

　　（三）免費(fèi)為主、逐步有償。配額發(fā)放采取免費(fèi)和有償相結(jié)合的形式，在初期大部分配額以免費(fèi)發(fā)放為主，逐步提高有償發(fā)放的比例。

　　（四）公平交易、有效監(jiān)管。配額在省政府確定的交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱交易平臺(tái)）實(shí)現(xiàn)公平交易，對(duì)交易過程實(shí)行有效監(jiān)督和管理。

　　第四條　省發(fā)展改革委是全省配額管理的主管部門，負(fù)責(zé)相關(guān)管理、監(jiān)督和指導(dǎo)工作，會(huì)同省相關(guān)行業(yè)主管部門組建省配額分配評(píng)審委員會(huì)、行業(yè)配額技術(shù)評(píng)估小組，并委托行業(yè)配額技術(shù)評(píng)估小組、相關(guān)具備資質(zhì)的社會(huì)組織或機(jī)構(gòu)承擔(dān)有關(guān)工作。

　　各地級(jí)以上市發(fā)展改革部門配合省主管部門開展配額管理工作，負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)新建項(xiàng)目企業(yè)的有償配額購(gòu)買申請(qǐng)進(jìn)行審核，督促轄區(qū)內(nèi)控排企業(yè)的配額清繳履約等相關(guān)工作。

　　第五條　省發(fā)展改革委建立廣東省碳排放配額注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記系統(tǒng)），對(duì)配額的創(chuàng)建、分配、變更、清繳、注銷實(shí)行統(tǒng)一電子信息化管理。注冊(cè)登記系統(tǒng)記錄的信息是確定配額權(quán)屬的最終依據(jù)。配額自登記之日起生效，配額持有者可以依法進(jìn)行交易、轉(zhuǎn)讓、抵押，或者以其他合法方式取得收益。

　　第六條　注冊(cè)登記系統(tǒng)為省主管部門、控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)參與方等設(shè)立具有不同功能的賬戶。參與方根據(jù)省主管部門的相應(yīng)要求開立賬戶后，可在注冊(cè)登記系統(tǒng)中進(jìn)行配額管理的相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

 

第二章　配額分配發(fā)放

 

　　第七條　省發(fā)展改革委綜合考慮行業(yè)基準(zhǔn)水平、減排潛力和企業(yè)歷史排放水平，制定本省配額分配實(shí)施方案，經(jīng)省配額分配評(píng)審委員會(huì)審議并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后公布實(shí)施。

　　配額分配實(shí)施方案應(yīng)包括控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)名單，年度配額總量，免費(fèi)配額與有償配額比例，配額分配原則、方法與程序，有償配額競(jìng)價(jià)發(fā)放數(shù)量、發(fā)放平臺(tái)與發(fā)放規(guī)則等。

　　第八條　行業(yè)配額技術(shù)評(píng)估小組由行業(yè)協(xié)會(huì)、有關(guān)專家和企業(yè)代表組成，負(fù)責(zé)收集、匯總和梳理本行業(yè)企業(yè)反饋的意見或建議，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)發(fā)展特性，對(duì)本行業(yè)配額計(jì)算方法、排放因子、基準(zhǔn)值、年度下降系數(shù)等進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)向省發(fā)展改革委提交評(píng)估報(bào)告。

　　第九條　省發(fā)展改革委根據(jù)行業(yè)的生產(chǎn)流程、產(chǎn)品特點(diǎn)和數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，采用基準(zhǔn)線法、歷史排放法等方法核定控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)配額，企業(yè)配額為各生產(chǎn)流程（或機(jī)組、產(chǎn)品）的配額之和，計(jì)算公式如下：

　　（一）基準(zhǔn)線法

　　控排企業(yè)配額＝上年度實(shí)際產(chǎn)量×當(dāng)年度產(chǎn)量修正因子×基準(zhǔn)值×當(dāng)年度下降系數(shù)

　　新建項(xiàng)目企業(yè)配額=設(shè)計(jì)產(chǎn)能×基準(zhǔn)值

　　（二）歷史排放法

　　控排企業(yè)配額＝歷史平均碳排放量×當(dāng)年度下降系數(shù)

　　新建項(xiàng)目企業(yè)配額=預(yù)計(jì)年綜合能源消費(fèi)量×碳排放折算系數(shù)

　　各行業(yè)的產(chǎn)量修正因子、基準(zhǔn)值、年度下降系數(shù)的具體取值或計(jì)算方法，在公布當(dāng)年度配額分配實(shí)施方案時(shí)予以明確。

　　第十條　省發(fā)展改革委根據(jù)配額分配實(shí)施方案通過注冊(cè)登記系統(tǒng)向控排企業(yè)發(fā)放免費(fèi)配額。對(duì)于按基準(zhǔn)線法分配配額的控排企業(yè)，省發(fā)展改革委在全省完成年度核查工作并核定企業(yè)配額后，通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)企業(yè)免費(fèi)配額實(shí)行多退少補(bǔ)。

　　第十一條　省發(fā)展改革委依據(jù)配額分配實(shí)施方案組織有償配額競(jìng)價(jià)發(fā)放。控排企業(yè)可自愿到有償配額競(jìng)價(jià)發(fā)放平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱競(jìng)價(jià)平臺(tái)）購(gòu)買有償配額。新建項(xiàng)目企業(yè)在轉(zhuǎn)為控排企業(yè)管理前，須按第四章規(guī)定購(gòu)買足額的有償配額。

　　配額有償發(fā)放所取得的收益，應(yīng)專項(xiàng)用于促進(jìn)減碳工作以及相關(guān)能力建設(shè)。

　　第十二條　控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)對(duì)配額分配結(jié)果有異議的，可向省發(fā)展改革委提請(qǐng)復(fù)核，省發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)組織評(píng)議核實(shí)后于20日內(nèi)作出書面答復(fù)。

　　對(duì)于因經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化或行業(yè)發(fā)展等原因造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化的，省發(fā)展改革委應(yīng)委托行業(yè)配額技術(shù)評(píng)估小組進(jìn)行分析評(píng)估后，制定總體配額調(diào)整方案。

 

第三章　配額清繳履約

 

　　第十三條　每年6月20日前，控排企業(yè)按照碳排放核查機(jī)構(gòu)核查并經(jīng)省發(fā)展改革委認(rèn)定的上一自然年度實(shí)際碳排放量，通過注冊(cè)登記系統(tǒng)上繳足額的配額進(jìn)行履約。控排企業(yè)因配額抵押融資等原因被凍結(jié)的配額，不能用于清繳履約。

　　控排企業(yè)配額不足以清繳履約的，應(yīng)提前在競(jìng)價(jià)平臺(tái)或交易平臺(tái)購(gòu)買補(bǔ)足。控排企業(yè)當(dāng)年度清繳履約后的剩余配額可以在后續(xù)年度用于清繳履約或交易。

　　第十四條　控排企業(yè)注銷、停止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者遷出本省的，按以下規(guī)定處理。

　　（一）控排企業(yè)應(yīng)在完成關(guān)停或者遷出手續(xù)前1個(gè)月內(nèi)提交年度碳排放信息報(bào)告和核查報(bào)告，由地級(jí)以上市發(fā)展改革部門報(bào)省發(fā)展改革委。

　　（二）控排企業(yè)在完成關(guān)停或者遷出手續(xù)前，按核定的當(dāng)年度實(shí)際碳排放量清繳配額，省發(fā)展改革委收回企業(yè)（或生產(chǎn)線、機(jī)組、裝置等）非正常生產(chǎn)月份（當(dāng)月開工率不足50%，下同）的免費(fèi)配額予以注銷，剩余配額企業(yè)可自主使用或交易。

　　第十五條　控排企業(yè)（或生產(chǎn)線、機(jī)組、裝置等）在當(dāng)年度自主停產(chǎn)超過6個(gè)月的，經(jīng)核查核實(shí)后，省發(fā)展改革委收回企業(yè)（或生產(chǎn)線、機(jī)組、裝置等）非正常生產(chǎn)月份的配額予以注銷。

　　第十六條　控排企業(yè)可使用國(guó)家核證自愿減排量（CCER）或我省審定簽發(fā)的企（事）業(yè)單位和個(gè)人減碳量抵消實(shí)際碳排放。可用于抵消的國(guó)家核證自愿減排量（CCER）除了符合《廣東省碳排放管理試行辦法》的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行統(tǒng)一注冊(cè)登記，并同時(shí)滿足以下條件：

　　（一）主要來(lái)自二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）減排項(xiàng)目，即這兩種溫室氣體的減排量應(yīng)占該項(xiàng)目所有溫室氣體減排量的50%以上；

　　（二）非來(lái)自水電項(xiàng)目，非來(lái)自使用煤、油和天然氣（不含煤層氣）等化石能源的發(fā)電、供熱和余能（含余熱、余壓、余氣）利用項(xiàng)目；

　　（三）非來(lái)自在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)注冊(cè)前就已經(jīng)產(chǎn)生減排量的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目。

　　第十七條　控排企業(yè)使用國(guó)家核證自愿減排量抵消實(shí)際碳排放時(shí)，應(yīng)在每年6月10日前向省發(fā)展改革委提交符合第十六條規(guī)定的抵消申請(qǐng)及相關(guān)證明材料，經(jīng)確認(rèn)符合條件的允許抵消。

　　國(guó)家核證自愿減排量具體抵消操作程序，以及本省審定簽發(fā)的企（事）業(yè)單位和個(gè)人減碳量具體抵消辦法另行制定。

　　第十八條　違反本細(xì)則規(guī)定未足額清繳配額的控排企業(yè)，由省發(fā)展改革委責(zé)令履行清繳義務(wù)；拒不履行清繳義務(wù)的按照《廣東省碳排放管理試行辦法》規(guī)定予以處罰。控排企業(yè)的違法違規(guī)行為將按照有關(guān)規(guī)定，記入金融機(jī)構(gòu)征信系統(tǒng)及本省的社會(huì)信用信息系統(tǒng)，并通過政府網(wǎng)站和媒體向社會(huì)公布。

 

第四章　新建項(xiàng)目企業(yè)配額管理

 

　　第十九條　新建年排放二氧化碳1萬(wàn)噸以上項(xiàng)目的企業(yè)納入配額管理（以下簡(jiǎn)稱新建項(xiàng)目企業(yè)）。

　　第二十條　新建項(xiàng)目企業(yè)按以下程序和要求購(gòu)買有償配額：

　　（一）新建項(xiàng)目企業(yè)提交有償配額購(gòu)買申請(qǐng)及相關(guān)材料，申請(qǐng)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　1．項(xiàng)目概況；

　　2．經(jīng)主管部門審批或備案的節(jié)能評(píng)估報(bào)告及節(jié)能審查意見；

　　3．新建項(xiàng)目預(yù)計(jì)年碳排放量。

　　（二）企業(yè)申請(qǐng)材料按屬地原則由地級(jí)以上市發(fā)展改革部門審核后，報(bào)省發(fā)展改革委核定；省屬企業(yè)可直接報(bào)省發(fā)展改革委核定。

　　（三）企業(yè)根據(jù)核定的新建項(xiàng)目有償配額購(gòu)買數(shù)，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前到競(jìng)價(jià)平臺(tái)購(gòu)買足額的有償配額。

　　第二十一條　新建項(xiàng)目企業(yè)在項(xiàng)目（或生產(chǎn)線、機(jī)組、裝置等）竣工驗(yàn)收且投產(chǎn)滿12個(gè)月后，由省發(fā)展改革委委托核查機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行核查，對(duì)符合條件的正式納入控排企業(yè)管理。

　　新建項(xiàng)目屬于現(xiàn)有控排企業(yè)的，控排企業(yè)應(yīng)及時(shí)修改碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃，新建項(xiàng)目（或生產(chǎn)線、機(jī)組、裝置等）在竣工驗(yàn)收且投產(chǎn)滿12個(gè)月后并入原控排企業(yè)管理。

 

第五章　配額交易

 

　　第二十二條　參與配額交易的主體為控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)、符合規(guī)定的投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者。交易平臺(tái)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu)）應(yīng)為配額交易建立專業(yè)的交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)應(yīng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)連接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，確保交易信息能及時(shí)反映到注冊(cè)登記系統(tǒng)。

　　第二十三條　參與配額交易的投資機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)符合以下條件：

　　（一）具有獨(dú)立法人資格；

　　（二）有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　　（三）具有良好的商業(yè)信用；

　　（四）符合國(guó)家和省相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條　參與配額交易的個(gè)人投資者應(yīng)同時(shí)符合以下條件：

　　（一）18周歲及以上自然人；

　　（二）通過交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

　　（三）符合國(guó)家和省相關(guān)規(guī)定。

　　第二十五條　各交易主體的配額持有量應(yīng)符合以下規(guī)定：

　　（一）控排企業(yè)在省發(fā)展改革委核定年度實(shí)際排放量之前，不得將注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶上的當(dāng)年度免費(fèi)配額的50%以上轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)賬戶進(jìn)行買賣。控排企業(yè)清繳履約后剩余的配額可全部轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)賬戶買賣。

　　控排企業(yè)因注銷、關(guān)停或遷出本省需要處置注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶全部配額的，應(yīng)按第三章第十四條規(guī)定處理完畢后，對(duì)剩余配額可自由處置。

　　（二）新建項(xiàng)目企業(yè)在納入控排企業(yè)管理前，其配額持有量不受限制。

　　（三）投資機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者的配額持有量不得超過300萬(wàn)噸。

　　第二十六條　所有交易主體應(yīng)同時(shí)在注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)完成開戶登記。省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)受理控排企業(yè)、新建項(xiàng)目企業(yè)和境外注冊(cè)機(jī)構(gòu)的交易開戶申請(qǐng)，委托交易機(jī)構(gòu)受理投資機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者的交易開戶申請(qǐng)。

　　交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，并定期將交易情況和投資機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者的交易開戶申請(qǐng)審核結(jié)果報(bào)省發(fā)展改革委備案。

　　第二十七條　省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)建立配額交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，并對(duì)交易機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。交易機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)交易規(guī)則進(jìn)行評(píng)估和完善，制訂后的交易規(guī)則應(yīng)報(bào)省發(fā)展改革委、省金融辦審核批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第二十八條　鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)探索配額抵押融資等金融服務(wù)，企業(yè)配額抵押融資行為應(yīng)在注冊(cè)登記系統(tǒng)予以確認(rèn)。省發(fā)展改革委委托交易機(jī)構(gòu)做好企業(yè)配額權(quán)屬查詢、抵押登記等相關(guān)工作。

 

第六章　附　則

 

　　第二十九條　本細(xì)則由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條　本細(xì)則所規(guī)定期限如屆滿的最后一日是法定節(jié)假日的，則以節(jié)假日后第一個(gè)工作日為期限屆滿的日期。

　　第三十一條　本細(xì)則自2015年3月1日起施行，有效期5年。此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定與本細(xì)則不一致的，按照本細(xì)則執(zhí)行。